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识别客户身份存漏洞 加拿大丰业银行广州违法遭罚94万

2020-01-14 16:05:24 来源: www.hzcjq.com 作者: 菏泽净邦空气净化工程有限公司

  (一)未根据划定实行客户身份辨认任务的;

  对有前两款划定情况的金融机构间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接义务职员,反洗钱行政主管部分能够倡议有关金融监视办理机构依法责令金融机构赐与规律处罚,大概倡议依法打消其任职资历、制止其处置有关金融行业事情。

  (七)回绝供给查询拜访质料大概成心供给虚伪质料的。(五)违背失密划定,保守有关信息的;

加拿大丰业银行广州违法遭罚94万 辨认客户身份存破绽《中华群众共和国反洗钱法》第三十二条划定:金融机构有以下举动之一的,由国务院反洗钱行政主管部分大概其受权的设区的市一级以上派出机构责令限日矫正;情节严峻的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接义务职员,处一万元以上五万元以下罚款:(四)与身份不明的客户停止买卖大概为客户开立匿名账户、化名账户的;金融机构有前款举动,以致洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对间接卖力的董事、初级办理职员和其他间接义务职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节出格严峻的,反洗钱行政主管部分能够倡议有关金融监视办理机构责令开业整理大概撤消其运营答应证。以下为原文:(三)未根据划定报送大额买卖陈述大概可疑买卖陈述的;(六)回绝、障碍反洗钱查抄、查询拜访的;中国经济网北京1月13日讯 中国群众银行网站克日宣布的中国群众银行广州分行行政惩罚信息公示表(广州银罚字〔2019〕24号)显现,2018年1月1日至2019年6月30日,加拿大丰业银行有限公司广州分行存在未根据划定实行客户身份辨认任务的违法举动,中国群众银行广州分行决议:按照《中华群众共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项划定,处以群众币94万元罚款;并对相干义务人处以群众币5万元罚款。

  (二)未根据划定保留客户身份材料和买卖记载的;
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